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内幕信息知情人保密制度


广州市东方宾馆股份有限公司

内幕信息知情人保密制度

 

    第一条 为进一步完善广州市东方宾馆股份有限公司(以下简称“公司”)的治理结构,确保信息披露的真实、准确、完整、及时和公平,维护公司的独立性,防范内幕信息知情人员滥用知情权、泄露内幕信息、进行内幕交易,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《信息披露管理办法》的规定,制定本制度。

    第二条 本制度所指的未公开信息,是指涉及公司经营、财务或对公司股票及其衍生品种的交易价格已经或可能产生较大影响或者影响投资者决策的尚未公开的信息。

    第三条 本制度所指的内幕信息知情人包括但不限于:

    (一) 公司的董事、监事、高级管理人员;

    (二) 持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,以及因所担任职务可以获取公司有关内幕信息的人员;

    (三) 公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;

    (四) 因履行工作职责获取公司有关内幕信息的单位和个人;

    (五) 可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人或交易对手方及其关联方,以及其董事、监事、高级管理人员;

    (六) 为公司重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的各证券服务机构的法定代表人(负责人)和经办人,以及参与重大事件的咨询、制定、论证等各环节的相关单位的法定代表人(负责人)和经办人;

    (七) 因其他工作原因获悉内部信息的单位和个人,包括但不限于公司财务人员、审计人员、处理信息披露事务的工作人员、依法对外报送统计报表的外部单位相关人员等提前知悉公司年报、半年报相关信息的人员;

    (八) 上述规定的自然人配偶、子女和父母;

    (九) 中国证监会规定的其他知情人员。

    第四条 公司内幕信息管理工作由董事会负责,董事会秘书组织实施,董事会秘书负责公司内幕信息的日常管理工作。

    第五条 未经董事会秘书批准同意,公司任何部门和个人不得向外界泄露、报导、传送涉及公司的内幕信息。对外报导、传送的文件、软盘、录音录像带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料,须经董事会秘书审核同意,方可对外报送。

    第六条 公司任何部门和个人对外报送内幕信息的,应确保与被报送人签署保密协议或书面告知被报送人保密义务,对于没有合理理由要求公司提供内幕信息的,公司应予以拒绝。

    第七条 公司任何部门和个人在对外报送内幕信息时,应当如实、完整记录内幕信息所有内幕信息知情人名单及相关情况,并及时将备案情况书面报送董事会秘书办公室。

    涉及并购重组、发行证券、收购、合并、分立、回购股份、股权激励的内幕信息,董事会秘书应在内幕信息公开披露后五个交易日内将相关内幕信息知情人名单报送广东证监局和深圳证券交易所备案。

    第八条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体(包括网络媒体)关于本公司的报道。公司证券及其衍生品种的交易发生异常波动,或媒体报道、市场传闻可能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时,公司应及时采取书面函询等方式向控股股东、实际控制人等相关各方了解情况,要求其就相关事项及时进行答复。

    第九条 内幕信息知情人在内幕信息依法公开前,不得买卖公司股票,或者建议他人买卖公司股票。

    第十条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露,或利用内幕信息进行内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈等活动给公司造成严重影响或损失的,公司将依据有关规定处罚相关责任人或要求其承担赔偿责任。涉嫌犯罪的,将依法移送司法机关追究刑事责任。

    第十一条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员,持有公司5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人,若擅自披露公司信息给公司造成损失的,公司保留追究其责任的权利。

    第十二条 公司应当加强对内幕信息知情人员的教育培训,确保内幕信息知情 人员明确自身的权利、义务和法律责任,督促有关人员严格履行信息保密职责,坚决杜绝内幕交易。

    第十三条 本制度未尽事宜,依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定执行。

    第十四条 本制度自董事会审议通过之日起施行,由董事会负责制定、修改和解释。

 

 

 

 

 

 

广州市东方宾馆股份有限公司

                                  董  事  会

                                二○一○年四月十三日