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2021防范非法证券期货宣传月丨非法证券活动是什么?


非法证券活动是指违反《证券法》等法律行政法规的规定,未经有权机关批准,擅自公开发行证券,设立证券交易场所或者证券公司,或者从事证券经纪、证券承销、证券投资咨询等证券业务的行为。

非法证券活动主要分为非法发行证券、非法设立证券交易场所或者证券公司和非法经营证券业务等。

1. 非法发行证券

非法发行证券的主要表现形式为:非法发行股票,不法分子打着即将“境内外上市”的旗号,诱骗投资者购买、转让所谓“原始股”等。

欺诈手法的特征如下:

1)以到境内外上市、取得高额回报为诱饵;

2)以社会大众,特别是中老年人为对象;

3)以骗取钱财为目的。

2. 非法设立证券交易场所或者证券公司

3. 非法经营证券业务,主要包括非法证券投资咨询业务、非法经纪业务等。

非法证券投资咨询是一种常见的违法行为,其表现形式主要有:

1)设立网站或利用社交软件等工具以招揽会员或客户为名,提供证券投资分析、预测或建议,非法代理客户从事证券投资理财活动。

2)设立网站或利用社交软件等工具以保证收益、高额回报为诱饵,代客操盘,公开招揽客户,与投资者签订委托协议,从事非法证券活动。

3)假冒合法证券经营机构网站或自媒体平台,发布非法证券活动信息,招揽会员或客户。

4)使用虚构的证券公司名称,利用门户网站等平台发布非法证券活动信息,招揽会员或客户,提供证券投资分析、预测或建议服务,直接或间接从事非法证券投资咨询业务。

5)在门户网站、微博、微信公众号等平台上散布非法证券活动信息,提供证券投资分析、预测或建议服务,收取“咨询费”、“服务费”等。

6)不法分子谎称是证券公司员工申请添加客户微信、QQ等社交工具,或者邀请客户加入伪造的证券公司客户微信群、QQ群,向客户发送或冒充其他客户在群内散布非法荐股信息。

7)通过“荐股软件”散布非法证券活动信息,提供证券投资分析、预测或建议服务,收取“咨询费”、“服务费”等。

8)通过开办“股民学校”,举办投资报告会等形式,从事非法证券投资咨询活动。

非法经纪业务主要指无经纪业务资格的机构或者个人通过控制账户和开设子账户,接受交易指令,代理完成交易。

注:文字内容来中国证监会、北京证监局、北京证券业协会。